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香港商报:把脈支招深圳銀行業舉辦「內控合規」專題交流培訓會
发布: 时间:2021-10-29 9:44:24   浏览:

 

据香港商报10月28日报道 屢查屢改,屢改屢犯,屢犯屢查...... 如何夯實銀行業穩健合規經營根基,斬斷銀行業內控管理中的惡性循環鏈,考驗著各方智慧。10月27日,深圳銀行業舉辦屢查屢犯整治專題線下、線上交流培訓會,監管部門、行業組織、銀行機構共同為屢查屢犯頑疾「把脈支招」。

對「屢查屢犯」難題持續「重拳出擊」

今年是銀行業亂象整治的第五個年頭,五年來,整治工作成效顯著,金融生態進一步淨化,但防範化解金融風險任務仍然艱巨。深圳銀保監局自「內控合規管理建設年」活動開展以來,扎實推進整治工作,在巩固拓展亂象整治成果、強化內控合規管理建設、厚植穩健審慎經營文化的同時,不斷破解重點領域屢查屢犯頑瘴痼疾,集中力量解決屢查屢犯、屢禁不止的問題,推動問題的根源性整改和亂象的深層次治理。

「要確保2021年各類屢查屢犯問題發生率顯著低於2020年」, 深圳銀保監局副局長胡豔超在致辭中對各銀行機構整治成效提出具體要求,他強調,各銀行機構要認真落實監管政策要求,主動研究作為,結合本行實際,制定屢查屢犯問題識別標準,鎖定問題範圍,深入自查自糾,量化降壓目標;同時,要重點關注問題識別的準確性、糾正措施的針對性、整改壓降的真實性、壓降目標的科學性和完成情況,對同質同類問題屢查屢犯、邊查邊犯加大整改問責,提升問責層級。

為加強警示教育,活動邀請到深圳銀保監局法規處副處長龔傑秀作專題授課,她結合今年以來銀保監會行政處罰情況和該局日常查處工作,重點介紹了銀行機構違法行為及屢查屢犯問題整治中呈現的特點和趨勢,並對日常監管中發現的「貸款‘三查’不審慎」「違反房地產、地方政府隱性債務等宏觀政策」「影子銀行和交叉金融風險」等六個方面的案例進行了詳細解讀。

銀行機構在自查自改上「下足功夫」

自「內控合規管理建設年」活動開展以來,深圳各銀行機構深入開展自查自糾、整改問責、屢查屢犯問題集中整治,持續提升內控合規管理水平。作為此次活動的承辦方,平安銀行深圳分行在屢查屢犯專項整治行動中下足功夫,自查發現的屢查屢犯問題發生率較2020年同比下降了70%以上,大幅超過了問題壓降目標。同時,屢查屢犯整治和自查自糾均已全部完成整改和問責。

平安銀行副行長、深圳分行行長楊志群在致辭中介紹,該行深入貫徹執行屢查屢犯整治的各項工作要求,全面對照「宏觀政策執行、股權與公司治理、信貸管理、影子銀行和交叉金融管理、創新業務」五大「問題整治」內容,深入開展自查自檢工作;同時,持續查找內控合規的薄弱環節,增強合規自愈能力,全面自查去年11月至今年6月的新發放業務,對發現的問題全部建立了問題清單和整改責任名單,做到即查即糾、立查立改、嚴肅問責。

工行深圳市分行、浦發深圳分行、平安深圳分行也在隨後的交流環節分享了各自的經驗做法。據悉,是次「內控合規管理建設年」屢查屢犯整治專題交流培訓會由深圳銀保監局指導,深圳市銀行業協會、深圳外資金融機構同業公會主辦,平安銀行深圳分行承辦,是繼「員工行為管理」「案例警示」「內控機制與信息化建設」系列專場交流培訓會之後的第四場活動。

 

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