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深圳市国内银行统一办理司法协助公约
发布: 时间:2011-1-28 16:46:01   浏览:
第一条 为强化行业自律机制,加大银行债权保护力度,提高执法效率,改善执法环境,共同维护金融秩序,根据《深圳市人民代表大会常务委员会关于加强人民法院民事执行工作若干问题的决定》、《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》等有关规定,经深圳市国内银行同业公会全体会员银行共同商定,制定本公约。
第二条 本公约适用于深圳市国内银行同业公会(以下简称同业公会)全体会员银行。
第三条 同业公会全体会员银行郑重承诺:在协助人民法院办理查询、冻结、解冻、扣划等业务时,保守工作秘密,不向有关当事人透露法院查询、冻结等信息或帮助其非法转移财产。
冻结、扣划手续完成后,人民法院未要求保密的,各会员银行可以通知存款单位或个人。
第四条 各会员银行应在分行本部统一设置专门窗口,受理人民法院对全市各分支机构的查询、冻结、解冻和扣划业务。
第五条 各会员银行在受理人民法院查询、冻结、解冻和扣划等业务时,应按不同业务要求分别办理:
(一)对于查询业务,由专门窗口统一办理,对于人民法院要求协助查询被执行人全部银行账号的,应当在权限内一次性提供所有银行账号
(二)对于冻结、解冻和扣划业务,由专门窗口统一接收有关法律文书,审查相关证件,在符合法定条件时,专门窗口能够直接办理的,应当协助办理;不能够直接办理的,由专门窗口的工作人员将相关文件加盖业务专用公章后,以传真或其他有效防范操作风险的方式,通知被执行人开户行营业分支机构办理冻结、解冻和扣划事宜。营业分支机构办妥后应及时反馈专门窗口,由专门窗口的工作人员填写协助执行回执(注明营业分支机构)交回人民法院。
第六条 在符合法律、法规规定的前提下,对于人民法院要求协助查询账户余额的,各会员银行应立即协助查询;需要办理冻结手续的,应立即协助办理;需要办理解冻、扣划手续的,应在当日内完成相关工作并予以答复(15点后受理的例外);需要查询账户往来款情况的,应在3个工作日内完成相关工作并予以答复;需要查询账户开户资料的,应在5个工作日内答复;对于人民法院要求协助办理其他业务的,各会员银行应在合理的期限内完成并答复。对于有特殊原因无法在规定期限内完成的,可以根据实际情况续延1至3个工作日。
第七条 两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或划扣措施时,会员银行应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。
第八条 各会员银行在协助人民法院办理查询、冻结、解冻、扣划等业务时发生了成本费用的,可以按相关规定收取工本费等合理费用。
第九条 各会员银行应当按照监管机关的管理规定切实加强协助查询、冻结、扣划的管理,严格履行法定程序和义务;应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的登记制度。
第十条 各会员银行应当建立与深圳市两级人民法院的执行联动制度,确定执行联动联系人及联系方式。联系人履行会员银行与人民法院间的信息沟通、司法执行程序的验证工作等职责。联系人实行A、B角制,确保联系通畅(联系人更换时会员银行应通知人民法院和同业公会)。
第十一条 深圳市两级人民法院、其他有权机关及异地执法机关根据案件具体情况,要求在被执行人开户行营业分支机构办理查询、冻结、解冻、扣划等业务的,各营业分支机构应当依法协助办理。
第十二条 同业公会负责对会员银行履行本公约的情况进行监督、检查。
第十三条 会员银行违反本公约的,视情况给予以下处理:
(一)一年内违约两次以下(含),由同业公会责成违约银行限期纠正并在会员银行内部通报。
     二)一年内两次以上违约,违约银行限期不予纠正、情节严重的,由同业公会在会员银行内部通报,并对相关责任人予以谴责。
第十四条  本公约关于工作日的起始时间是在验证司法执行手续的合法性后,正式受理时开始计算。
第十五条 各会员银行在本行职权范围内履行统一办理司法协助公约的义务。
第十六条 中国银行业监督管理委员会深圳监管局为本公约的见证人,并监督本公约的执行。
第十七条 本公约由同业公会负责解释和修改。
第十八条 本公约自各会员银行签字之日起执行。
 
 
中国工商银行股份有限公司深圳市分行:                 
 
中国农业银行深圳市分行:                             
 
中国银行股份有限公司深圳市分行:                     
 
中国建设银行股份有限公司深圳市分行:                 
 
交通银行股份有限公司深圳分行:                       
 
招商银行股份有限公司深圳分行:                                                         
 
深圳发展银行深圳分行:                               
 
深圳平安银行股份有限公司:                          
 
深圳农村商业银行:                                   
 
广东发展银行股份有限公司深圳分行:                   
 
中信银行股份有限公司深圳分行:                       
 
中国光大银行深圳分行:                               
 
中国民生银行股份有限公司深圳分行:                   
 
华夏银行股份有限公司深圳分行:                       
 
兴业银行股份有限公司深圳分行:                       
 
上海浦东发展银行深圳分行:                            
 
中国邮政储蓄银行有限责任公司深圳分行:                
 
见证人:
 
中国银行业监督管理委员会深圳监管局:                                 
                                 
                 
 
                         二○○八年二月二十八日
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